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信披违法违规,ST天业实控人等被证监会罚款并禁入证券市场

2019年10月26日 02:51 来源:未知 人气: 手机版

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原标题:信披违法违规,ST天业(维权)实控人等被证监会罚款并禁入证券市场 来源:资本邦

10月25日,资本邦讯,ST天业(600807.SH)发布关于收到中国证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告。

公告显示,2018年5月2日,ST天业收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(鲁证调查字[2018]7号),因公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)决定对公司进行立案调查。

2019年8月13日,ST天业及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2019]121号)。

经查明,天业股份存在以下违法事实:1、未在定期报告中披露重大关联交易;2、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保;3、未及时披露及未在定期报告中披露未能清偿到期重大债务的违约情况;4、未及时披露及未在定期报告中披露重大诉讼和仲裁;5、在定期报告中虚增利润。

根据以上违法事实,证监会决定:1、对ST天业责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;2、对曾昭秦给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;3、对王永文、岳彩鹏、李延召给予警告,并分别处以20万元罚款;4、对蒋涛给予警告,并处以10万元罚款;5、对柳毅敏、王凯东、李家生、田茂龙、张兰华、纪光辉、文云波、牛宝东给予警告,并分别处以5万元罚款;6、对吉星敏、李廷涛、佘廉、刘国芳、路军伟、张晓燕、曾陆、史别林给予警告,并分别处以3万元罚款。

同时,公告指出:“根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项和第二项、第五条第七项的规定,我会决定:对曾昭秦采取终身证券市场禁入措施;依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条第一项、第五条的规定,我会决定:对王永文、岳彩鹏、李延召分别采取10年证券市场禁入措施,对蒋涛采取5年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。当事人如果对本决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。”

ST天业主营商业综合体的开发及运营管理,黄金等贵金属的勘探开发及采选,融资租赁业务和小贷业务,公司于1994年1月3日上市。

头图来源:123RF

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